|
|
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
（2014年2月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第26次主席辦公會議審議通過根據(jù)2015年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法〉的決定》修正根據(jù)2018年6月6日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法〉的決定》修正）[1]
第一章總則
第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護投資者的合法權益，維護社會公共利益，根據(jù)《證券法》《公司法》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，適用本辦法。
第三條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合《證券法》《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。
第四條發(fā)行人依法披露的信息，必須真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
發(fā)行人作為信息披露第一責任人，應當及時向保薦人、證券服務機構提供真實、準確、完整的財務會計資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務機構開展盡職調查。
第五條發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任主體應當誠實守信，全面履行公開承諾事項，不得在發(fā)行上市中損害投資者的合法權益。
第六條保薦人及其保薦代表人應當嚴格履行法定職責，遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運行，對證券服務機構出具的專業(yè)意見進行核查，對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件作出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料真實、準確、完整、及時。
第七條為股票發(fā)行出具文件的證券服務機構和人員，應當嚴格履行法定職責，遵守本行業(yè)的業(yè)務標準和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對發(fā)行人的相關業(yè)務資料進行核查驗證，確保所出具的相關專業(yè)文件真實、準確、完整、及時。
第八條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對發(fā)行人申請文件的合法合規(guī)性進行審核，依法核準發(fā)行人的首次公開發(fā)行股票申請，并對發(fā)行人股票發(fā)行進行監(jiān)督管理。 |
|
